지배구조내부규범

지배구조내부규범2016.09.30. 제정 경영지원부 (T. 8628)
2016.11.25. 개정 경영지원부 (T. 8628)
2017.09.01. 개정 경영지원부 (T. 8628)
2018.03.08. 개정 경영지원부 (T. 8628)
2020.06.19. 개정 경영지원부 (T. 8628)
2021.03.02. 개정 경영지원부 (T. 8628)
2021.12.24. 개정 경영지원부 (T. 8626)
제1장 총칙제1조 (목적) 이 규범은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 "지배구조법"이라 한다)」에 따라 농협금융지주회사(이하 "지주회사"라 한다)가 주주와 금융소비자의 이익을 보호하기 위하여 지주회사의 이사회 구성과 운영, 이사회내 위원회 설치, 임원의 전문성 요건, 임원 성과평가 및 최고경영자의 자격 등 경영승계에 관한 사항 등에 관하여 지켜야 할 구체적인 원칙과 절차를 정함을 그 목적으로 한다.
제2조 (적용범위) 이 규범은 지주회사에 적용되며, 제3장 제3절은 지주회사와 완전자회사에 적용된다.(2016.11.25. 개정)
제3조 (정의) 이 규범에서 사용하는 용어의 정의는 다음과 같다.
1."자회사등"이란 지주회사의 자회사 및 손자회사를 말한다.
2."지주회사등"이란 지주회사 및 자회사등을 말한다.
3."최고경영자"란 지주회사의 대표이사 회장(이하 "회장"이라 한다) 또는 자회사등의 대표이사를 말한다.
4."이사회등"이란 이사회 및 이사회내 위원회를 말한다.
5."임원"이란 이사와 업무집행책임자를 말한다.
6."이사"란 사내이사, 사외이사, 그 밖에 상시적인 업무에 종사하지 아니하는 이사(이하"비상임이사"라 한다)를 말한다.
7."업무집행책임자"란 집행간부(이하 "부사장대우"를 포함한다), 위험관리책임자 및 준법감시인을 말한다.(2020.06.19. 개정)
8."지배구조 연차보고서"란 지주회사의 지배구조 정책 및 지배구조 운영 등에 관하여 매년 작성하여 공시하는 보고서를 말한다.(2020.06.19. 개정)
9."보수체계 연차보고서"란 지주회사의 보수체계 의사결정 절차 및 주요 특성, 임직원의 보수액 등에 관하여 매년 작성하여 공시하는 보고서를 말한다.
(2020.06.19. 신설)

제2장 이사회 및 이사회내 위원회

제1절 이사회
제4조 (이사회의 구성) ① 지주회사는 다양한 분야에서 이사로서의 업무 수행에 적절한 경험과 지식을 가진 자들이 포함될 수 있도록 이사회를 구성하여야 하며, 이사회가
전문성에서 특정한 공통의 배경을 보유하거나 특정한 직업군이나 일부 집단의 이해관계를 대변하는 등 편중되지 않게 구성되도록하여야 한다.
② 이사회는 3인 이상 15인 이내의 이사 전원으로 구성하며, 사외이사의 수는 3명 이상으로서 이사 총수의 과반수가 되도록 한다.
③ 필요에 따라 회장이외에 사내이사와 비상임이사를 둘 수 있다.
제5조 (이사회 의장) ① 이사회의 의장은 사외이사 중에서 이사회 결의로 선임하며, 의장은 이사회 회의를 주재하고, 이사회가 활성화될 수 있도록 노력하여야 한다.
② 제1항에도 불구하고 이사회는 사외이사가 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 수 있으며, 이 경우 이사회는 그 사유를 공시하고, 사외이사를 대표하는 자(이하 "선임사외
이사"라 한다)를 이사회의 결의로 선임하여야 한다.
③ 선임사외이사는 다음 각 호의 업무를 행한다.
1. 사외이사 전원으로 구성되는 사외이사회의 소집 및 주재
2. 사외이사가 그 직무를 수행할 때 필요한 자료나 정보를 이사회 의장, 지주회사로부터 제출받을 수 있도록 지원
3. 그 밖에 사외이사의 역할 및 책임 제고에 필요한 업무
④ 의장의 임기는 1년으로 한다.
⑤ 이사회 의장의 유고시에는 이사 중에서 이사회가 미리 정하는 순서에 따라 그 직무를 대행한다.
제6조 (이사회의 권한과 책임) ① 이사회는 지주회사의 업무집행에 관한 의사결정 및 이사의 직무집행을 감독한다.
② 이사회는 다음 각 호의 사항을 심의·의결한다.
1. 경영목표, 경영전략의 수립 및 평가에 관한 사항
2. 정관의 변경에 관한 사항
3. 예산 및 결산에 관한 사항
4. 해산·영업양도 및 합병 등 조직의 중요한 변경에 관한 사항
5. 관련 법령에서 정한 내부통제기준 및 위험관리기준의 제정·개정 및 폐지에 관한 사항
6. 회장의 경영승계 등 지배구조 정책 수립에 관한 사항
7. 대주주·임원 등과 회사간의 이해상충 행위 감독에 관한 사항
8. 기타 관련 법령 및 이사회규정 등에서 별도로 정한 사항
③ 이사회에 보고할 사항은 다음 각 호로 한다.
1. 종합적인 경영분석보고
2. 이사회 결의사항의 집행결과
3. 이사회내 위원회의 결의사항(보고 및 심의사항 포함) (2020.06.19. 개정)
4. 기타 이사회 및 회장이 보고할 필요성이 있다고 인정하는 사항
④ 이사회는 주주 및 금융소비자의 정당한 이익과 지주회사의 장기적 발전 등을 위해 노력하여야 한다.
제7조 (소집절차) ① 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분하고 의장이 소집한다.
② 정기이사회는 분기 1회 개최하며 임시이사회는 의장 또는 회장이 필요하다고 인정하거나, 다른 이사 또는 이사회내 제위원회의 요구가 있을 때 소집한다.
(2020.06.19. 개정)
③ 회장, 다른 이사 또는 이사회내 제위원회가 이사회 소집을 요구하는 경우, 의장은 지체 없이 이사회를 소집하여야 한다. 의장이 이사회 소집 요구를 받고도 정당한 이유
없이 소집 요구를 거절하는 경우 회장 또는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
④ 이사회를 소집할 때에는 회의일을 정하고, 소집목적, 일시, 장소를 기재한 소집통지서를 이사회 개최일 7일전까지 각 이사에게 모사전송, 전보, 등기우편 또는 전자적
방법(문자메시지, 전자우편 등)으로 통지하여야 한다. 다만, 긴급한 사유가 있는 때에는 그 기간을 단축할 수 있으며, 이사전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할
수 있다.
제8조 (결의방법) ① 관련 법령에서 별도로 정하는 경우를 제외하고 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수
있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수는 있으나 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 행사할 수 없는 의결권의
수는 출석한 이사의 의결권의 수에 산입하지 아니한다.
제9조 (이사회 운영 실적 등의 평가) ① 지주회사는 이사회의 역할 제고와 효율적 운영을 위해 매년 1회 이상 운영실적 등에 대한 평가를 실시하여야 한다.
② 평가는 이사회운영위원회에 위임하여 실시하며 평가지표는 이사회의 역할 및 구성, 운영의 독립성 및 적정성 등을 객관적으로 평가할 수 있도록 구성한다.

제2절 이사회 내 위원회
제10조 (이사회내 위원회의 구성) ① 이사회는 이사회 운영의 효율성을 제고하기 위하여 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 두며 위원회 위원의 과반수는 사외이사로
구성(단, 감사위원회는 총 위원의 3분의2 이상을 사외이사로 구성)하고, 필요한 경우 기타 이사회가 정하는 위원회를 두어 그 권한을 위임 할 수 있다.
(2020.06.19. 개정)
1. 임원후보추천위원회
2. 감사위원회
3. 리스크관리위원회
4. 보수위원회
5. 사회가치 및 녹색금융 위원회(2021.03.02. 신설)
② 이사회는 위원회가 결의한 사항에 대하여 다시 결의할 수 있다. 다만, 감사위원회의 결의에 대하여는 재결의 할 수 없다.
③ 이사회는 이사회 운영실적 등의 평가와 이사회의 원활한 운영을 위해 이사회내 위원회 외에 이사회운영위원회를 둘 수 있다.
④ 각 위원회 위원장 선임, 권한 등 세부 사항은 해당 위원회규정에서 정한 바에 따른다.
제10조의2 (이사회내 위원회 운영실적 등의 평가) ① 이사회는 매년 1회 이상 각 위원회의 운영실적 등에 대하여 평가를 실시하여야 하며, 평가는 이사회운영위원회에)
위임하여 실시한다.(2021.03.02. 신설)
② 평가지표는 위원회의 역할 및 구성, 운영의 독립성 및 적정성 등을 객관적으로 평가할 수 있도록 구성한다.(2021.03.02. 신설)
③ 평가결과는 이사회에 보고하여야 하며, 개선의견이 제시되는 경우 향후 위원회 운영시 반영하여야 한다.(2021.03.02. 신설)
제11조(임원후보추천위원회) ① 임원후보추천위원회는 지주회사의 회장, 사외이사, 감사위원과 완전자회사 대표이사에 대한 후보자를 심사·선정하여 추천한다.
(2016.11.25. 개정)
② 임원후보추천위원회는 3명 이상의 사외이사, 2명 이내의 사외이사가 아닌 이사로 구성한다. 다만, 회장은 제외한다.(2018.03.08. 개정)
③ 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회의 결의로 선임한다.
④ 위원회는 다음 각 호의 사항을 심의·의결한다.
1. 지주회사의 회장, 사외이사, 감사위원과 완전자회사 대표이사 후보의 추천에 관한 사항(2016.11.25. 개정)
2. 지주회사의 회장, 사외이사와 완전자회사 대표이사 후보군관리 및 자격요건 검증에 관한 사항(2016.11.25. 개정)
3. 기타 후보추천 및 경영승계 지원을 위하여 필요한 사항
⑤ 임원후보추천위원회의 위원은 본인을 임원 후보로 추천하는 임원후보추천위원회 결의에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
⑥ 위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 소집한다.
제12조(감사위원회) ① 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성한다. 다만, 총 위원의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하여야 하며, 위원 중 1명 이상은 관련 법령에서
정하는 회계 또는 재무전문가이어야 한다.
② 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 하며, 사외이사가 아닌 감사위원의 자격요건에 관하여는 관련 법령에 따른
자격요건을 준용한다.
③ 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회의 결의로 선임한다.
④ 위원회는 다음 각 호의 사항을 의결 또는 심의한다.
1. 임시주주총회 및 임시이사회 소집 청구
2. 주주총회 의안 및 서류에 대한 의견 진술
3. 감사보고서의 확정
4. 이사의 위법행위에 대한 유지 청구
5. 연간 감사계획의 수립
6. 재무활동의 건전성 및 타당성과 재무보고의 정확성 검토
7. 중요한 회계처리기준 및 회계추정변경 등에 대한 타당성 검토
8. 내부통제시스템 설계 및 운영의 적정성 평가
9. 내부회계관리제도의 운영실태 평가
10. 감독기관 감사결과
11. 기타 이사회에서 위임받은 사항 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항
⑤ 위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 소집한다.
제13조(리스크관리위원회) ① 리스크관리위원회는 10명 이내의 이사로 구성한다.
② 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회의 결의로 선임한다.
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 심의·의결한다.
1. 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 및 전략 수립
2. 부담 가능한 리스크 수준(위험성향)의 결정
3. 적정 익스포저한도 또는 손실허용한도 승인
4. 각종 한도의 설정 및 한도초과의 승인에 관한 사항
5. 위험자본의 배분에 관한 사항
6. 리스크관리 관련 준칙의 제정 및 개정
7. 내부등급법 적용대상 신용평가시스템의 신규개발 및 주요 변경에 관한 사항
8. 내부등급법 적용대상 신용리스크 측정요소 추정결과 및 주요 변경에 관한 사항
9. 리스크관리 조직 구조 및 업무 분장에 관한 사항
10. 리스크관리정보시스템의 운영에 관한 사항
11. 기타 지주회사 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항
④ 위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 소집한다.
제14조(보수위원회) ① 보수위원회 위원은 3명 이상의 이사로 구성하며, 위원 1인 이상은 리스크관리위원회 소속 이사이어야 한다.
② 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회의 결의로 선임한다.
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 심의·의결한다.
1. 경영진에 대한 성과평가 및 보상체계 수립
2. 자회사 대표이사에 대한 경영성과 평가
3. 자회사 경영진(대표이사 제외)에 대한 성과평가 및 보상체계의 적정성 검토
4. 보수지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항
5. 기타 이사회 또는 위원회에서 필요하다고 인정하는 사항
④ 이사회 또는 위원회가 필요하다고 인정하는 사항은 위원회에 보고하여야 한다.
⑤ 위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 소집한다.
제15조 (사회가치 및 녹색금융 위원회) ① 사회가치 및 녹색금융 위원회 위원은 3인 이상의 이사로 구성한다. 다만, 위원회 위원의 과반수는 사외이사로 구성한다.
(2021.03.02. 개정)
② 위원장은 사외이사인 위원 중에서 위원회의 결의로 선임한다.(2021.03.02. 개정)
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 의결한다.(2021.03.02. 개정)
1. ESG 전략 및 계획에 관한 사항(2021.03.02. 신설)
2. 기타 이사회 및 위원회가 필요하다고 인정하는 사항(2021.03.02. 신설)
④ 위원회는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 소집한다.(2021.03.02. 신설)

제3장 이사·임원 및 최고경영자

제1절 이사
제16조 (이사의 자격요건) ① 이사(회장을 제외한다. 이하 이 절에서 같다)는 관련 법령에 따른 결격사유에 해당되지 않아야 하며, 선임된 후 이에 해당되게 된 때에는
그 직을 잃는다.
② 지주회사는 다음 각 호의 사항을 고려하여 전문성과 식견을 갖춘 사외이사를 선임하여야 한다.
1. 사외이사로서 직무 수행에 필요한 금융, 경영, 경제, 법률, 회계, 소비자보호, 정보기술 등 관련 분야에서 충분한 실무경험이나
전문지식을 보유하였는지 여부
2. 사외이사로서 특정한 이해관계에 얽매이지 않고 공정하게 직무를 수행할 수 있는지 여부
3. 사외이사로서 직무를 수행하기에 적합한 윤리의식과 책임성을 보유하고 있는지 여부
4. 사외이사로서의 직무를 충실히 수행하는데 필요한 충분한 시간과 노력을 할애할 수 있는지 여부
③ 사내이사(회장을 제외한다. 이하 이 절에서 같다.)·비상임이사는 이사의 직무 수행에 필요한 전문지식이나 실무경험이 풍부한 자 중 선임하여야 한다.
제17조 (이사의 권한과 책임) ① 이사는 이사회의 구성원으로서 지주회사의 업무집행에 관한 의사결정에 참가할 권한을 가지며, 이사회를 통하여 직무수행에 필요한
자료나 정보의 제공을 요청할 수 있다. 이 경우 지주회사는 특별한 사유가 없으면 이에 따라야 한다.
② 사내이사는 회장이 정하는 바에 따라 소관업무를 관장한다.
③ 이사는 관련법령 및 내부규정을 준수하고 지주회사의 선량한 관리자로서 그 직무를 충실하게 수행하여야 한다.
④ 이사는 이사회등에 적극적으로 참여하여 지주회사등의 경영이 적법하고 건전하게 이루어지도록 노력하여야 하며, 이를 위해 이사회등의 의안을 사전에 충실히
검토하여야 한다.
⑤ 이사는 제3항의 책임을 충실히 이행하기 위하여 연간 일정시간 이상을 이사회등의 참여에 할애하여야 한다.
⑥ 이사는 재임기간 뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 알게 된 지주회사등의 영업상 비밀을 타인에게 누설하거나 자기 또는 제3자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니된다.
제18조 (이사의 선임 및 퇴임) ① 사외이사는 임원후보추천위원회의 추천에 의해 주주총회에서 선임한다.
② 임원후보추천위원회는 사외이사 후보를 추천할 경우 관리중인 후보군에서 추천함을 원칙으로 한다. 다만, 불가피하게 후보군 이외에서 후보를 추천할 경우 사유를
명시하여 추천하여야 한다.
③ 사내이사와 비상임이사는 회장의 추천으로 이사회에서 자격검증 절차를 거쳐 주주총회에서 선임한다.
④ 회장은 사내이사와 비상임이사를 추천하는 경우 농·축협 전·현직 조합장, 농협중앙회 및 계열회사에서 10년 이상 근무경력자 등 농협에 대한 이해도가 높고 경험이
풍부한 자 중에서 추천한다.
⑤ 이사는 다음 각 호에 해당하는 경우 퇴임한다.
1. 임기만료
2. 사임
3. 관련 법령에서 정한 자격상실 사유에 해당하는 경우
4. 이사로서의 신분을 유지하는 데 부적합한 사유가 있어 주주총회에서 해임을 결의한 경우
제19조 (이사의 임기 및 연임) ① 사외이사의 임기는 2년 이내로 하되, 연임할 수 있다. 다만, 사외이사는 지주회사에서 사외이사로 6년 이상 재직할 수 없고, 지주회사의
계열회사에서 사외이사로 재직한 기간을 합하여 9년 이상 재직할 수 없다.
② 재임중인 사외이사를 다시 추천하는 경우에는 평가결과가 우수한 자에 한해 추천할 수 있다.
③ 비상임이사와 사내이사의 임기는 2년 이내로 하되, 연임할 수 있다. 다만, 재임중인 비상임이사 및 사내이사를 다시 추천하는 경우 평가결과가 우수한 자에 한해 추천할
수 있다.
제20조 (이사에 대한 평가 및 결과활용) ① 이사회는 이사("회장", "사내이사"는 제외한다. 이하 이 조에서 같다)의 역할 및 책임, 참여도 등의 항목을 자기평가, 직원평가,
이사회 참여도 등을 기초로 매년 1회 이상 공정한 평가를 실시하여야 하며, 평가는 이사회운영위원회에 위임한다.
② 이사의 평가결과는 연임시 판단기준으로 활용할 수 있고, 지배구조 연차보고서와 보수체계 연차보고서를 통해 평가실시 여부와 그 결과를 공시하여야 한다.
(2020.06.19. 개정)
③ 보수위원회는 사내이사의 경영성과 등을 기초로 매년 1회 이상 공정한 평가를 실시하여야 한다.
④ 사내이사의 평가결과는 연임시 판단기준으로 활용할 수 있고, 성과보수 지급률 결정에 적용된다.
제21조 (이사의 보수) ① 사외이사 및 비상임이사의 보수는 기본보수, 회의수당 등으로 구성되며 경영성과와 연동하여 지급하지 아니한다.
② 회장 및 사내이사의 보수는 본 규범 30조를 따른다.
제22조 (이사에 대한 교육) ① 지주회사는 신임 이사에 대하여 지주회사의 전략, 금융, 회계, 리스크관리 등에 대한 교육 또는 연수를 실시하여야 한다.
② 지주회사는 이사를 위한 교육 또는 연수프로그램을 마련하여 운영한다.

제2절 임원
제23조 (임원의 자격요건) ① 임원(등기이사를 제외한다. 이하 이절에서 같다.)은 관련 법령에서 정한 결격사유에 해당되지 않는 등 자격요건에 적합하여야 한다.
② 집행간부는 금융회사 실무경험이 풍부하고, 담당업무에 대한 지식과 전문성을 가진 자 중 선임하여야 한다.
③ 준법감시인·위험관리책임자는 관련 법령에서 정하는 적극적 자격요건을 충족하여야 한다.
제24조 (임원의 권한과 책임) ① 집행간부는 회장을 보좌하고 회장이 정하는 바에 따라 소관 부서의 업무를 관장한다.
② 준법감시인은 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄한다.
③ 위험관리책임자는 자산의 운용이나 업무의 수행, 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄한다.
④ 준법감시인 및 위험관리책임자는 본조의 규정에 따라 직무를 수행할 때 필요한 자료나 정보의 제출을 회사에 요구할 수 있으며 회사는 이에 성실히 응하여야 한다.
⑤ 준법감시인 및 위험관리책임자는 관련법령에서 금지하는 직무를 담당해서는 아니 된다.
⑥ 임원은 관련법령 및 내부규정을 준수하고 지주회사의 선량한 관리자로서 그 직무를 충실하게 수행하여야 하며, 이사회의 요구가 있으면 언제든지 이사회에 출석하여
요구한 사항을 보고하여야 한다.
제25조 (임원의 선임·퇴임 기준 및 절차) ① 집행간부는 회장이 선임하되, 지배구조법에 따른 주요업무집행책임자(이하 "주요업무집행책임자"라 한다)에 해당하는 경우
에는 회장의 추천으로 이사회 결의를 거쳐 선임한다.
② 준법감시인 및 위험관리책임자는 회장의 추천으로 이사회 결의를 거쳐 선임한다.
③ 임원은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 퇴임한다.
1. 임기만료
2. 사임
3. 인사 관련 규정상 해직 및 면직 사유에 해당하는 경우
④ 제3항에도 불구하고 주요업무집행책임자를 해임할 경우에는 이사회에서 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 찬성으로 결의하며, 준법감시인 및 위험관리
책임자의 경우에는 이사 총수의 3분의 2이상의 찬성으로 결의한다.
제26조 (임원 유고시 후임자 선임 등) ① 임원의 사임·사고 등으로 직무를 수행할 수 없는 경우 후임자를 선임하여야 한다.
② 집행간부의 사고 등으로 직무를 수행할 수 없는 경우에는 관련 내규에 따라 업무를 대행하고 회장이 후임자를 선임한다.
③ 제2항에도 불구하고 주요업무집행책임자, 준법감시인 및 위험관리책임자가 사고 등으로 직무를 수행할 수 없는 경우, 이사회에서 미리 정하는 바에 따라 업무를
대행하고 이사회 결의를 거쳐 후임자를 선임한다.
제27조 (임원의 임기 및 연임기준) ① 집행간부의 임기는 2년으로 하되 연임할 수 있다. 다만, 회장이 재임중인 집행간부를 다시 선임하는 경우 평가결과가 우수한 자에
한해 선임할 수 있다.
② 주요업무집행책임자, 준법감시인 및 위험관리책임자의 임기는 2년으로 하되 연임할 수 있다. 다만, 회장이 재임중인 임원을 다시 추천하는 경우 평가결과가 우수한
자에 한해 추천할 수 있다.
제28조 (임원 및 부서장 등에 대한 교육) ① 지주회사는 임원 및 부서장 등을 위해 교육 및 연수제도의 일환으로 경영협의회, 각종 포럼 및 경영자 위탁교육 등 업무수행에
필요한 교육을 실시하여야 한다.
② 임원 및 부서장 등이 제1항의 교육·연수를 이수한 경우 결과를 평가하여 인사 참고자료로 활용한다.
제29조 (임원에 대한 평가 및 활용) ① 임원의 성과평가에 관한 사항은 보수위원회에서 결정한다.
② 성과평가의 방법, 절차, 지표는 임원의 담당직무의 특성을 고려하여 결정한다. 단, 준법감시인과 위험관리책임자는 재무적 경영성과와 연동하지 않는 평가기준을
별도로 마련한다.
③ 성과평가의 결과는 성과보수의 지급, 재선임의 결정 등에 반영한다.

제30조 (임원의 보수) ① 임원의 보수는 기본보수, 성과보수 등으로 구성된다.
② 성과보수는 보수위원회의 평가결과를 반영하여 지급하며, 성과보수 중 일부는 3년간 이연지급한다. 이연지급에 대한 구체적인 방법은 보수위원회에서 별도로 정한다.
③ 준법감시인 및 위험관리책임자의 보수는 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 않는 보수지급 기준을 마련하여 운영한다.
④ 임직원은 보수체계의 리스크 연계성을 훼손할 수 있는 개인적 리스크회피 전략 또는 보수 관련 보험을 활용하여서는 안된다.(2021.12.24. 신설)
제3절 최고경영자

제31조 (경영승계절차) ① 임원후보추천위원회(이하 이절에서 "위원회"라 한다)는 경영승계절차가 개시되면 관리중인 후보군에 외부 자문기관 등에서 추천받은
후보군 등을 포함하여 최종후보군을 확정할 수 있다.
② 지주회사 위원회는 최종후보군을 대상으로 심사하여 대상자를 축소하고, 후보자를 결정하여 지주회사 이사회 또는 자회사 위원회에 통보한다.(2016.11.25. 개정)
③ 위원회에서 추천된 후보자는 해당 회사의 주주총회에서 선임한다.
④ 위원회는 경영승계절차가 개시된 날로부터 40일 이내에 추천절차가 마무리 되도록 하며 선임절차가 지연되는 경우 지체 없이 그 사유와 향후 일정 등을 공시한다.
제32조 (경영승계절차 개시 사유 및 시기) ① 최고경영자 경영승계절차 개시 사유는 임기만료, 사임, 관련 법령상 자격상실, 해임 등 최고경영자 직을 더 이상 수행할 수
없는 경우로 한다.
② 경영승계절차 개시시기는 최고경영자 임기만료일 40일 전까지 위원회가 경영승계절차를 개시함을 원칙으로 한다. 다만, 부득이한 사정이 있는 경우 위원회에서 개시
시기를 변경할 수 있다.
③ 위원회는 임기만료 이외의 사유가 발생한 경우 지체 없이 경영승계절차를 개시한다.
제33조 (비상계획) ① 지주회사의 최고경영자 사고 등 비상상황 발생 시 이사 중 이사회에서 정한 순서에 따라 직무를 대행하고, 경영승계절차를 개시한다.
② 자회사등의 최고경영자 사고 등 비상상황 발생 시 자회사등의 이사회에서 정한 순서에 따라 직무를 대행하고, 지주회사 위원회는 경영승계절차를 개시한다.
(2016.11.25. 개정)
제34조 (최고경영자 경영승계 지원부서) ① 최고경영자 경영승계 지원부서는 지주회사 및 자회사등의 임원 선임에 관한 업무를 담당하는 부서로 한다.
② 최고경영자 경영승계 지원부서는 다음 각 호의 업무를 담당한다.
1. 상시적인 최고경영자 후보군 관리 및 검증 업무 지원
2. 최고경영자 후보자에 대한 평가업무 지원
3. 그 밖에 최고경영자의 승계를 위해 필요한 업무 지원
③ 최고경영자 경영승계 지원부서는 위원회에 동조 제2항 각 호에 대한 업무 추진현황을 보고한다.(2016.11.25. 개정)
제35조 (최고경영자의 자격요건) ① 최고경영자는 지배구조법 등 관련 법령에서 정한 결격사유에 해당되지 않는 등 자격요건에 적합하여야 한다.
② 최고경영자는 금융 관련 분야의 풍부한 전문지식과 경험을 바탕으로 농협금융의 비전을 공유하며, 농협의 공익성 및 건전경영에 노력하고, 금융소비자 보호에 적합한
자로서, 다음 각호의 요건을 충족하여야 한다.(2020.06.19. 개정)
1. 금융 관련 분야(또는 이에 준하는 업무)에서 5년 이상 종사한 자(2020.06.19. 신설)
2. 공정성, 도덕성 및 신뢰성을 바탕으로 직무에 전념할 수 있는 자(2020.06.19. 신설)
제36조 (최고경영자후보 추천절차) ① 위원회는 최고경영자의 안정적인 경영승계를 위해 자격요건을 충족하는 후보를 선정하여 후보군을 관리하며, 후보군 탐색 시 주주,
이해관계자 및 외부 자문기관 등 외부로부터의 추천을 활용할 수 있다.(2016.11.25. 개정)
② 지주회사 위원회는 후보군이 확정되면 관련 법령 및 관련 규정에서 정하는 자격요건을 충족하는지를 공정하게 검증한 후 최종 후보자를 결정하여 지주회사의 이사회
또는 자회사의 위원회에 통보한다.(2016.11.25. 개정)
제37조 (최고경영자 추천관련 공시) 위원회가 최고경영자를 추천하는 경우 해당 회사는 주주총회 소집통지 전에 다음 각 호의 사항을 공시한다.
1. 후보추천절차 개요
2. 위원회 위원의 명단 및 약력(2016.11.25. 개정)
3. 위원회 후보 제안자 및 후보자와의 관계(2016.11.25. 개정)
4. 관련 법령에 따른 자격요건 충족여부 및 근거
5. 후보자 추천 이유 및 경력
6. 그 밖에 후보자 추천과 관련하여 이사회가 필요하다고 정하는 사항
제38조 (최고경영자의 권한 및 책임경영체제 확립) ① 최고경영자는 회사를 대표하고 업무전반을 총괄하며, 주주총회 소집권과 주주총회 의장으로서의 권한을 가진다.
② 최고경영자는 직무권한의 일부를 직제규정 등이 정하는 바에 따라 하위 직책에게 위임할 수 있다.
③ 최고경영자의 임기는 중장기적 관점의 경영 및 책임경영체제 확립을 위해 상당기간으로 정하여야 하며,
최초 선임하는 경우 임기는 2년으로 하되, 연임 시에는 2년 이내로 한다.(2020.06.19. 개정)
④ 최고경영자의 평가에 관한 사항은 보수위원회규정에서 정하는 바에 따른다.
⑤ 최고경영자는 임기만료·사임·해임 등의 사유로 퇴임하며, 사임하고자 하는 경우 이사회에서 사임의 의사표시를 하거나 이사 전원에게 사임의 뜻을 전달한다.
또한 해임의 경우에는 주주총회의 결의에 의한다.
⑥ 최고경영자는 차기 최고경영자 후보군 육성을 위해 노력하여야 한다.(2021.12.24. 신설)

제4장 공시
제39조 (정기공시) ① 지주회사는 지배구조 연차보고서와 보수체계 연차보고서를 매년 작성하여 익년도 정기주주총회일 20일 전부터 이를 공시하여야 한다.
(2020.06.19. 개정)
② 제1항에도 불구하고 지주회사의 이사회등이 직전년도에 발생한 변동보상에 관한 사항을 제1항에 따른 기간 이내에 보수체계 연차보고서를 통해 공시하지 못한 경우
에는 직전년도 변동보상은 이를 결의하는 이사회등이 개최된 날의 익월 15일까지 추가로 공시한다.
제40조 (수시공시) ① 지주회사는 임원을 선임하거나 해임(사임을 포함한다)한 경우에는 지체없이 그 선임사실 및 자격요건 적합여부를 인터넷 홈페이지 등에 공시하고
금융위원회에 보고하여야 한다.
② 지주회사는 이 규범을 개정한 경우 홈페이지를 통해 공시하여야 한다.
③ 지주회사는 주주총회가 종료된 날로부터 7영업일 내에 발행주식 총수, 의결권행사 주식수, 안건별 찬·반 주식수 비율, 주주의 참석률 등을 홈페이지를 통해 공시하여야
한다.
제41조 (공시방법) 이 규범에 따른 공시는 지주회사 및 전국은행연합회의 인터넷 홈페이지를 통해 공시한다.

제5장 기타
제42조 (준용규정) 이 규범에서 정하지 아니한 사항은 이사회규정, 임원후보추천위원회규정 등에서 정한 바에 따른다.
부 칙
제1조 (시행일 등) 이 규범은 2016년 10월 14일부터 시행한다.
제2조 (규정명에 관한 특례) 이 규범은 제규정관리규정 제5조제2항제1호에 따른 규정으로 본다.
제3조 (폐지 규정) 이 규범 시행과 동시에 「지배구조규정」, 「최고경영자경영승계에관한규정」은 이를 폐지 한다.
제4조 (임원의 자격요건에 관한 적용례) 제16조, 제23조, 제35조는 이 규범 시행 후 최초로 선임(연임을 포함한다)하는 임원부터 적용한다.
제5조 (임원의 선임 등에 관한 경과조치) 이 규범 시행 당시 재임 또는 재직 중인 지주회사의 임원에 관하여는 그 임기가 만료되는 날까지는 이 규범에 따라 선임된 임원으로 본다.부 칙(2016.11.25.)이 규범은 2016년 11월 25일부터 시행한다.부 칙(2017.09.01.)이 규범은 2017년 9월 1일부터 시행한다.부 칙(2018.03.08.)이 규범은 2018년 3월 8일부터 시행한다.부 칙(2020.06.19.)이 규범은 2020년 6월 19일부터 시행한다.부 칙(2021.03.02.)이 규범은 2021년 03월 02일부터 시행한다.부 칙(2021.12.24.)이 규범은 2021년 12월 24일부터 시행한다.
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